挂牌业务

一、上海股交中心是什么?

上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)经上海市政府批准设立,归属上海市金融服务办公室监管,遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求,是上海市国际金融中心建设的重要组成部分,也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节,上海证券交易所已经成为上海股交中心第二大股东。 上海股交中心除为挂牌公司提供定向增资、重组购并、股份转让、价值挖掘、营销宣传等服务外,还努力为挂牌公司实现转主板、中小板、创业板上市和新三板挂牌发挥培育、辅导和促进作用。

 

 

二、为什么去上海股交中心挂牌?

公司在股交中心挂牌的具体好处如下:

(1)实现股份增值流动 上海股交中心为不具备在新三板挂牌或更高层次资本市场上市条件的股份公司提供了股份挂牌报价转让平台。

(2)实现定向融资 公司在上海股交中心挂牌可以吸引更多优秀的机构投资者关注,提高公司议价能力,从而实现高质量的定向融资。

(3)获得银行的信贷支持 挂牌成功的公司在经济实力、公司管理、发展潜力等方面比较容易获得银行的认可。目前上海股交中心已经和浦发等多家银行签订合作协议,对成功挂牌的公司视实际情况,给予500万-1500万不等的授信额度。

(4)挂牌门槛低、财政扶持力度大 鉴于上海股交中心于今年年初刚刚揭牌成立,而且是上海市政府和上海证券交易所主推的场外交易市场(OTC)。上海市政府明确规定各区县要给予挂牌企业财政扶持。财政扶持的资金通常能覆盖(甚至大于)公司挂牌所花费的费用,随着挂牌企业的增多,挂牌的门槛会越来越高,财政扶持的力度也会相应减弱,甚至取消。

(5)展现公司品牌,提升公司形象 公司在上海股交中心挂牌,可以获得市场各主体的更多关注,有利于公司展现品牌、提升形象,获得客户的认可。为公司在业务投标、市场推广等方面提供优势,从而构建和聚集公司持续发展所需的重要资源。

(6)规范法人治理,预演高层次市场 挂牌有助于公司规范法人治理,逐步完善公司由小到大发展过程中遇到的各种法人治理和经营管理问题,为今后转板进入更高层次资本市场打下坚实基础。

三、挂牌的业务流程

1、公司和具有上海股交中心会员资格的专业服务机构洽谈,评估是否符合挂牌条件,明确挂牌意向;

2、公司正式聘请具有上海股交中心会员资格的推荐机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所(必要时)为挂牌提供专业服务;

3、专业机构协助公司进行股份制改造,设立股份公司。公司董事会和股东会就挂牌事项作出决议;

4、推荐机构向上海股交中心报送预审材料;

5、各专业机构对公司进行尽职调查、财务审计和法律调查;

6、推荐机构形成尽职调查报告等文件,律师事务所出具法律意见书,会计师事务所出具审计报告;

7、由推荐机构统一向上海股交中心报送申请文件,包括股份转让说明书、董事会股东会决议、挂牌协议、审计报告、法律意见书、尽职调查报告及底稿和附件、相关承诺等;

8、上海股交中心对申请文件进行审核;

9、上海股交中心审核同意的,报上海市金融办备案;

10、公司和上海股交中心签订挂牌协议书,办理股份的集中登记,办理挂牌手续;

11、挂牌前三日,在指定网站披露《股份转让说明书》、《公司章程》、《法律意见书》、《审计报告》,发布挂牌公告;

12、公司正式在上海股交中心挂牌。